5月15日，深圳证监局发布公告表示，经查，上海东证期货有限公司深圳分公司（以下简称“东证期货深圳分公司”）对部分客户申请接入具有子账户功能的外部信息系统尽调管理不到位，对外部信息系统异常情况处理不及时，对使用个别搭建在云服务器的外部信息系统的客户终端信息采集不全，个别客户实际控制关系核查不到位，异常交易回访风险揭示不足。
深圳证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对东证期货深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施；对东证期货深圳分公司负责人张慧敏采取出具警示函的监管措施。
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